配分基本方針

1. 当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)もしくは売出し（同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱いまたは売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨とし業務を行っております。


2. 株券等の配分を行うに際して、当社は予めお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針といたします。


3. 当社では、募集等に係る株券等のお客様への配分を以下のとおり行います。なお、適格機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況等を考慮の上適切な配分に心がけております。

1. 新規公開株の場合（抽選による配分）
   新規公開株につきましては、当社販売数量のうち70％以上を、各営業部店に対し各々の需要動向等に応じた配分を行い、営業本部にて営業部店ごとの需要申告されたお客様を対象に抽選を実施し、配分いたします。
   新規公開株の抽選は以下の要領で行います。尚、当社では出来るだけ多くのお客様に配分が行われるよう心がけております。

1. 抽選の対象となるお客様は、個人のお客様および適格機関投資家以外の法人のお客様とさせていただきます。抽選へのお申込みは、各営業部店において、店頭またはお電話で受け付けております。また、当社では、需要申告のお申込みをもって、抽選のお申込みとさせていただきます。
2. 当選数量の上限は、銘柄ごと、ブックビルディング期間開始の前営業日に当社ホームページ（http://www.bansei-sec.co.jp）および、営業部店店頭にてご連絡いたします。なお、当社では出来るだけ多くのお客様に配分が行われるよう心がけております。
3. お申込みの際、お客様には、お申込み数量相当分の証拠金をお預けいただきます。ただし、お申込み数量相当分の以上の資産を当社にお預けいただいているお客様はこの限りではございません。
4. 抽選は配分の機会を公平に提供するため、お客様の口座番号に乱数を付し機械的に抽選ソフトにより行い配分いたします。
5. 抽選は、発行価格決定日の午後6時以降当社営業本部にて行います。
6. 抽選の結果は、当選されたお客様に抽選日の翌営業日までに、お申込みいただいた営業部店よりご連絡いたします。なお、その際要領等ご案内いたします。
7. 抽選の結果、当選されなかった場合は、当該申込みの効力はなかったものとみなし、抽選以外の方法による配分の対象となることはありません。
8. 抽選は次に揚げる場合、その割合を引き下げることまたは抽選による配分を採用しないもしくは中止する場合がございますのでご了承ください。

1. 機関投資家以外のお客様の配分申込みが当社における機関投資家以外のお客様への販売予定数量に満たない場合(特定機関投資家への販売予定数量を除きます)
2. ブックビルディングによる需要が積み上がらない場合
3. 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
4. 抽選を行う数量が5単元に満たない場合

2. 新規公開株の場合（抽選によらない配分）
   抽選によらない新規公開株の配分については、当社販売数量のうち30％未満をお客様のニーズを的確に勘案したうえで、適合性の原則等を十分に考慮し、需要申告いただいた、個人のお客様および機関投資家以外の法人のお客様の中から、以下の基準に合致したお客様を対象に営業本部にて、公正かつ公平に配分先を決定することとしております。なお、抽選によらない配分を受けたお客様は、抽選による配分の対象にはなりませんのでご了承ください。

1. 適切な需要申告をいただいていること（原則需要申告を配分の条件としております）。
2. 新規公開株等株式投資についてリスクを十分認識していること。
3. 円滑な価格形成を妨げない投資目的を有していること。
4. 目論見書等の開示内容を十分理解していること。
5. 継続的に当社とお取引いただいていること、もしくは今後経常的取引が見込めること。
6. お預けいただいている資産の状況等から適合性の原則に沿った配分ができること。

3. 新規公開株以外の場合
   当社では、株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分についても、上記 II の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしております。
4. 委託販売団方式による募集について
   当社では、株券等募集時に需要調査を実施しない委託販売団方式による配分につきましては、当社が委託販売団への申込み前にお客様より募集応募意向の申込みを受け付け、その後当社が委託販売団に当選した場合にお申込みのお客様を対象に原則全数抽選により配分を実施いたします。お申込みに際しましては、仮条件の上限以上の預かり資産が必要となります。

4. 当社は、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう、配分について以下の基準を設けております。

1. 1年度（毎年4月1日から翌年3月31日）をとおして、新規公開株および株券以外の新規公開の有価証券の配分は一人のお客様につき8回を上限としております（委託販売による配分も含みます）。
2. 抽選によらない配分につきましても、原則としてお客様一人あたりの配分について 上限を設けております。上限は、抽選による配分の当選数量の上限の10倍程度といたします。また、前回の抽選によらない配分から3ヶ月以上経過していることといたします。

5. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。また、これら需要申告の申込み受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領については、各案件の上場承認日の翌日から抽選日の翌日まで当社ホームページ（http://www.bansei-sec.co.jp）、営業部店店頭においてお知らせいたします。


6. 個別の事案において、基本方針と異なる方針でブックビルディングまたは配分を行う場合は、上記5に併せてお知らせいたします。


7. 当社におきましては、顧客の損失を補填しまたは利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規制を遵守することはもとより、次に挙げる者への配分は行わないこととします。

1. 発行会社が指定する者（日本証券業協会の定める親引け禁止規定の適用除外となる者を除きます）
2. 当社の関係会社、その役職員およびその役職員の近親者
3. 当社の役職員、顧問およびその近親者
4. 当社と業務に関連し契約を締結している法人、その役職員およびその役職員近親者
5. 当社に対して、特定の利便を与え得る等、社会的に不公平感を生じせしめる者
6. 暴力団および暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者
7. 発行会社の人的、資本的関係会社、および特別利害関係者等

また、同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、さらに他の商品の購入を条件に新規公開株等の配分を行う等の不正な配分は行わない等、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告等の申込みがこれら該当するお客様からのものであると判明した場合、その需要申告等の申込みはお受けいたしません。

8. 株券等を配分した先のお客様(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称およびそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。

9. 以上のような配分の基本方針に則り、株式等の公正な配分を旨として、金融商品市場の健全な発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

附則
2006年7月1日 全面改正
2006年10月1日 改正
2007年4月20日 改正
2007年9月30日 改正
2011年8月19日 改正
2012年12月17日 改正
2023年2月8日 改正